監(jiān)理效果案例分析

案例一：大崗山工程監(jiān)理效果評價體系

1．工程簡介

大崗山水電站壩址位于四川省大渡河中游雅安市石棉縣挖角鄉(xiāng)境內，上游與規(guī)劃的硬梁包(引水式)電站尾水相接，下游與龍頭石電站水庫相接，為大渡河干流規(guī)劃的22個梯級的第14個梯級電站。電站樞紐主要由擋水建筑物、泄洪消能建筑物、引水發(fā)電建筑物等組成。擋水建筑物采用混凝土雙曲拱壩，最大壩高210．00m，泄洪建筑物由壩身4個深孔和右岸一條開敞式泄洪洞組成，引水發(fā)電建筑物布置于河床左岸，為地下廠房，電站裝機容量2 600 MW(4 650 MW)，年發(fā)電量“4．30億kW·h。

2．建立評價體系的必要性

大崗山水電站工程監(jiān)理單位目前有3家，長江水利委員會長江勘測規(guī)劃設計研究院監(jiān)理部主要監(jiān)理大壩工程、深部基礎處理工程和右岸裂隙加固工程；中國水利水電建設咨詢北京公司主要監(jiān)理地下廠房工程和泄洪洞工程；二灘建設監(jiān)理部主要監(jiān)理機電金結安裝工程。目前大崗山工程的監(jiān)理工作基本滿足工程建設的需要，工程建設穩(wěn)步推進，但是監(jiān)理工作仍有許多不足之處。

3．評價體系

3．1 對監(jiān)理單位的評價

公司為了加強對大崗山水電工程各監(jiān)理單位的管理，完成合同規(guī)定的責任和義務，制定了專門的監(jiān)理考核管理辦法，對監(jiān)理機構的考核采取按月考評、按季考核的方式。

月考評由公司組織，公司各部門根據日常工作情況，對照“監(jiān)理工程師工作情況考核表”(詳見表1)進行打分，匯總統(tǒng)計后在工程建設月計劃會上通報考評結果。對監(jiān)理工作情況考核等級標準劃分和獎罰情況如下：

(1)優(yōu)良：90～100分，全額支付當季監(jiān)理費用，并按當季監(jiān)理費用的5%給予獎勵。

(2)合格：80～89分，全額支付當季監(jiān)理費用，不獎不罰。

(3)不合格：70～79分，按照監(jiān)理合同專用條款中有關違約、失職等規(guī)定進行處罰，扣減當季監(jiān)理費用的3%，并按要求進行整改。70分以下按“監(jiān)理工作考核獎罰標準”的規(guī)定予以加重罰款和處罰。

表1 監(jiān)理工程師工作情況考核

連續(xù)兩次考核為不合格的，提出書面警告，要求提交對應整改措施，并抄報后方單位；連續(xù)3次考核為不合格的，公司給監(jiān)理后方單位去函，并視履約情況按合同相關條款進行處理。

季度考核在月考評的基礎上綜合考慮，形成季度考核結果。抄報大渡河公司和監(jiān)理后方單位。

3．2 對監(jiān)理個人評價的建設

在大崗山工程建設中，通過開展監(jiān)理單位考核評價，對督促監(jiān)理單位不斷加強自身建設和監(jiān)理水平的不斷提高發(fā)揮了積極作用，但仍存在監(jiān)理人員工作積極性不高，監(jiān)理工作開展被動等情況：因而要想全面提升監(jiān)理工程成效，還需進一步對監(jiān)理個人的工作進行效果評價。

為了實現對監(jiān)理人員的效果評價，嘗試將監(jiān)理評價指標進行量化，賦予分值，形成一個完整的評價體系。每月由公司組織相關管理部門對所有監(jiān)理人員的各項效果評價指標予以打分(見表2)。據得分情況，評價結果分為優(yōu)秀、良好、稱職、不稱職4等。

表2 監(jiān)理個人考評計分

對考評優(yōu)秀者，公司通報表揚，并給予適當獎勵；對考評良好、稱職者不予獎罰；對考評不稱職者，要求監(jiān)理單位對其進行考核，并作自我檢查，將自查報告上報公司，由監(jiān)理單位負責對其加強業(yè)務培訓。連續(xù)二次考評不合格者，公司將通報批評。連續(xù)3次考評不合格者，建議監(jiān)理單位將其予以清退。年終將月考評結果進行匯總評比，對于考評結果優(yōu)秀者，公司將進行獎勵，并授予“大崗山年度優(yōu)秀監(jiān)理人員”稱號；凡年度考評不合格者。將予以清退。

在工程建設中要充分發(fā)揮大崗山工程監(jiān)理的作用，只有抓好監(jiān)理管理，才能推動工程建設更好更快地進行。

工程建設施工階段的監(jiān)理效果是監(jiān)理機構在工程建設過程中監(jiān)理工作情況的最終反映。監(jiān)理效果是工程建設參與各方都關心的事情，業(yè)主可通過監(jiān)理效果衡量其支付的監(jiān)理服務費是否“物有所值”，考慮將來是否與該機構繼續(xù)合作；承包商可通過監(jiān)理效果理解監(jiān)理工作的重要性，通過與監(jiān)理單位的密切協作，在順利推進工程建設的同時，不斷提高自身的管理水平，取得更好的經濟效益；監(jiān)理機構可通過監(jiān)理效果，評價監(jiān)理人員的工作業(yè)績和工作水平，以此作為獎懲依據，不斷總結經驗，提高監(jiān)理業(yè)務水平和工作質量，以優(yōu)質的監(jiān)理服務，贏得監(jiān)理市場。由于參與各方對監(jiān)理效果關心角度有所不同，為了全面評價監(jiān)理效果，必須先分析參與各方各自所關心的監(jiān)理效果。

1．業(yè)主的關注點

業(yè)主關心的監(jiān)理效果，就是監(jiān)理機構是否按照監(jiān)理合同嚴格履行了監(jiān)理職責，完成了業(yè)主委托的任務；是否按照“五控制、二管理、一協調”的要求開展了監(jiān)理工作，順利實現了項目建設目標。業(yè)主所關心的監(jiān)理效果是監(jiān)理機構必須首要考慮的問題，業(yè)主是監(jiān)理機構的“衣食父母”，是監(jiān)理機構的服務對象，得不到業(yè)主的認可，監(jiān)理機構將無法生存。

2．監(jiān)理單位的關注點

監(jiān)理機構關心的監(jiān)理效果。就是是否完成了業(yè)主委托的監(jiān)理任務；監(jiān)理效果在行業(yè)中的水平是高還是低，由此造成的影響是好還是壞、是大還是小；監(jiān)理效果與本機構以往工程監(jiān)理效果相比是提高還是降低；以此推斷監(jiān)理工作質量和監(jiān)理工作水平是否有所提高，作為對監(jiān)理人員業(yè)績考核和獎懲的依據，以此激勵全體監(jiān)理人員業(yè)務素質的不斷提高。

3．承包商的關注點

承包商關心的監(jiān)理效果，就是監(jiān)理機構是否幫助其有效地控制了施工進度和施工成本；是否積極有效地進行了組織協調工作，幫助其與業(yè)主和其他外部機構溝通，為施工的開展創(chuàng)造有利的條件；是否及時、公正地處理了工程變更，幫助其及時得到費用或工期補償；是否有效控制了安全事故的發(fā)生等。承包商所關心的監(jiān)理效果如果能夠實現，將會給監(jiān)理工作的順利開展創(chuàng)造有利的條件，監(jiān)理工作將會得到承包商的大力配合和支持，減少監(jiān)理工作中的阻礙。同時，也能夠轉變社會對監(jiān)理制度的認識，有助于監(jiān)理制度的推動。

監(jiān)理效果評價方法

1．工程建設項目監(jiān)理效果評價

工程建設項目監(jiān)理效果是工程建設監(jiān)理單位在工程項目建設過程中實施監(jiān)理情況的最終反映，即是指監(jiān)理工作在工程項目的勘察設計、施工招標及施工階段實旅監(jiān)理情況的反映。工程建設監(jiān)理的中心任務就是控制工程項目的投資、進度和質量目標，合同管理、信息管理和全面的組織協調是實現投資、工期和質量目標所必需運用的控制手段和措施，因而工程建設項目監(jiān)理效果是監(jiān)理工作中的投資控制，進度控側和質量控制效果的反映，同時也是監(jiān)理措施實施情況的反映。

工程建設項目監(jiān)理效果評價，就是對監(jiān)理的目標及其手段和措施實現的結果進行檢臉與評估。即通過對工程項目全過程監(jiān)理工作情況的綜合研究，衡量和分析工程項目監(jiān)理工作的實際情況與頂側(計劃)情況的差距。確定有關工程項目監(jiān)理工作的實施和荊斷是否正確并分析原因，從監(jiān)理工作完成過程中吸取經臉和教訓。為今后改進監(jiān)理工作中的準備創(chuàng)造條件。工程建設監(jiān)理效果評價的原理、作用和實施步驟都有別于項目的可行性研究、竣工驗收、項目審計檢查或一般性的工作總結。工程項目監(jiān)理效果評價研究的是監(jiān)理工作業(yè)已發(fā)生的實際情況，是在項目完成后的一定時期內，根據監(jiān)理工作實際情況對其再評價，因而它具有現實性。

工程建設項目監(jiān)理效果評價根據不同階段相關監(jiān)理工作的指標體系，以事實為依據，以定量評價為主，以定性評價為輔，對監(jiān)理工作進行技術、經濟的綜合評價，其任務是評價監(jiān)理實施過程中各主要環(huán)節(jié)的工作情況，分析和總結工程項目實施監(jiān)理過程中的經驗和教訓，其意義在于分析和研究項目實際目標管理與計劃目標管理的偏差在多大程度上是由監(jiān)理工作造成的，原因何在，以期為今后進一步改進項目監(jiān)理工作積累經驗。

2．工程建設項目設計監(jiān)理效果評價方法

設計監(jiān)理是指建設項目已經立項，并經過可行性研究及批準以后，從提出設計要求，選擇設計單位，直至完成施工圖設計的全過程的監(jiān)理。工程設計監(jiān)理工作的重心是提高工程的設計質量，工程設計質量的好壞可以從工程項目的經濟、適用、安全可靠、美觀等幾個方面來衡量，這樣的衡量準則也可以作為評價設計監(jiān)理效果好壞的指標。

2．1 工程設計質量的模糊綜合評判方法

工程設計質量的項目指標評價涉及許多不確定因素，不是隨機性而是模栩性的。這些因素具有較強的模栩性，這些模糊因素不是人為加進去的，而是客觀存在的。糊數學為人們研究和解決這類復雜且難以給出精確的數學描述的模糊問題，提供了一種簡捷而是有效的方法和工具。模糊綜合評荊就是對評判對象的全體，根據它們的特性，求出一個評翔矩陣，通過評判函數給每個對象確定一個評到指標，再據此排序擇優(yōu)。它可以用來對人、事、物進行全面、正確而又定量的評價，從而為正確決策提供依據，因此它是提高領導者決策能力和管理水平的一種有效方法。如上所述，工程設計監(jiān)理效果的好壞反映了工程項目的經濟、適用、安全可靠以及美觀等主要功能指標的滿意程度，對這幾個方面功能指標的控制、管理，主要是通過監(jiān)理人員對工程設計質量的幾個主要功能指標的審核、評定得以實現的，因而監(jiān)理人員對工程設計質量的幾個主要功能指標的審核、評定是工程設計監(jiān)理工作的關鍵。

2．2 工程設計的價值工程評價方法

運用價值工程繚合評價工程項目的設計質遙，對工程設計的適用、安全、經濟、美觀及其他因素等五個方面進行評價，通過綜合評價的結果來考核工程設計監(jiān)理效果，發(fā)現工程設計監(jiān)理過程中的得與失，以使工程設計監(jiān)理工作有所改進和提高。價值工程又稱價值分析，是在第二次世界大故以后發(fā)展起來的一種現代化的科學管理技術，是一種新的技術經濟分析方法，是通過產品的功能分析達到節(jié)約資板和降低成本目的的一套有效的方法。價值工程起源于20世紀40年代的美國，隨后被引入我國的各行業(yè)中。它通過對產品的功能分析，研究如何以最低的成本去實現產品的必要功能。應用價值工程的目標就是以最低的壽命周期成本來實現產品或作業(yè)的必要功能。價值工程是工程項目在設計階段進行功能分析、成本控制的有力工具。價值工程的根本立論是“任何設計都可能有不必要的成本”。將價值工程應用于目前設計模式不盡合理的建筑市場，不僅能使工程項目達到降低成本，強化經營管理體制，減少施工過程中的變更設計的目的，而且可以在項目成本，功能與可行性間求得最佳平衡點，從而增加項目決策的準確性。

設計質量的綜合評價，是指從工程設計的技術、經濟、社會三方面進行綜合評價，從而確定先進、合理和協調的方案。用來評價設計質量的指標一般可分為技術性指標和經濟性指標兩大類。幾何平均值法把這兩項衡量設計質量優(yōu)劣的指標視為同等重要，在評價設計質量時，對這兩類指標分別評價綜合計算，從中比較擇優(yōu)。該方法一般分置個步驟進行：(1)評定各設計質量的技術分數和經濟分數；(2)計算各設計質量的技術指數和經濟指數；(3)計算各設計質量的幾何平均值，從中進行比較擇優(yōu)。

3．工程建設項目監(jiān)理總體效果的模糊綜合評判方法

工程建設監(jiān)理的中心任務是控制工程項目目標。就是控制經過科學地規(guī)劃所確定的工程項目的投資、進度和質量目標。工程建設項目監(jiān)理總體效果是工程建設監(jiān)理在項目建設過程中實施情況的最終反映。工程建設項目監(jiān)理總體效果綜合評價是一個系統(tǒng)工程，涉及到多個因素或指標。它從項目監(jiān)理總體效果出發(fā)，權衡各方面的利弊得失，找出項目監(jiān)理總體效果最優(yōu)的工程，也就是監(jiān)理總體效果價值最高的工程。可以利用層次分析法確定評價指標的權重值。再結合棋栩綜合評荊方法，通過建立數學模型以及工程實例分析，達到綜合評價工程建設項目監(jiān)理總體效果的目的。

以不同階段監(jiān)理內容為基礎，進而對全過程的監(jiān)理效果進行綜合評價，將不同階段的監(jiān)理內容看成影響工程項目監(jiān)理總體效果的一個整體，根據工程項目監(jiān)理程序及政府管理部門的有關規(guī)定監(jiān)理評價指標體系。在上述評價指標體系中。質量控制、進度控制、投資控制三項指標系指在施工階段進行的監(jiān)理工作。設計質量指標A，評價監(jiān)理總體效果的重要指標。設計監(jiān)理效果的好壞，最終取決于設計質量的優(yōu)劣。A值大，則監(jiān)理效果好；A值小，則監(jiān)理效果較差。承包能力指標B，組織項目的施工招標是監(jiān)衡量施工招標階段的監(jiān)理效果，主要看監(jiān)理單位組織施工招標工作完成招標任務的好壞，就是要看最后選擇的施工單位的工程承包能力的強弱，一般而言，選擇的施工單位的工程承包能力強，監(jiān)理的效果就好。量控制指標C，監(jiān)理單位質量控制的任務是確保工程項目的質量到預定的目標和國家規(guī)范要求。準度控制指標D進度控制是監(jiān)理單位的三大控制任務之一，監(jiān)理單位只有通過進度控制。才能實現工程建設項目的進度(工期)目標。投資控制指標E，施工階段的投資控側涉及到大量的建設資金，直接影響到工程建設項目的建設速度和建設費用。

層次分析法，是分析多目標、多準則、復雜的大系統(tǒng)的有力工具，是一種能將定性分析與定量分析相結合的系統(tǒng)分析方法。AHP方法一般步驟為：首先監(jiān)理層次結果模型；再構造判斷矩陣；再層次單排序；然后層次總排序；最后進行一致性檢驗?？梢酝ㄟ^層次分析法的原理、方法和步驟，確定工程建設項目監(jiān)理總體效果權重向量。

監(jiān)理效果評價指標

現在僅從業(yè)主的角度來分析監(jiān)理效果評價。監(jiān)理效果的評價要能全面反映施工過程中監(jiān)理目標的實現情況、監(jiān)理工作質量情況、監(jiān)理工作水平情況。為了滿足這一要求，需建立對監(jiān)理效果評價的各項指標，主要包括：進度監(jiān)理效果評價、質量監(jiān)理效果評價、投資監(jiān)理效果評價、安全文明監(jiān)理效果評價及其他監(jiān)理效果評價。

1．質量監(jiān)理效果評價

這里主要是依照施工階段質量控制因素的研究，確定質量監(jiān)理效果評價的內容，具體評價指標如下：

(1)測量工作。是否有完整的測量方案；是否對承包人的控制測量和施工放樣測量工作進行了督促檢查；是否對關鍵部位進行了監(jiān)控測量復核(檢測手段齊備，檢測頻率符合技術規(guī)范要求)，效果如何。

(2)材料、試驗工作。是否對承包人的試驗工作進行了有效管理；是否檢查督促承包人健全了自檢系統(tǒng)；是否對材料或商品構件試驗進行了現場調查，按規(guī)定獨立抽檢；驗證試驗、標準試驗、工藝試驗、驗收試驗是否準確及時。

(3)監(jiān)理程序。是否嚴格執(zhí)行監(jiān)理程序，對承包人的施工方案的審查是否準確，或及時提出意見；是否起到預先指導的作用。

(4)旁站檢查工作。旁站檢查工作是否到位；現場記錄是否符合要求；對關鍵部位的監(jiān)理是否及時準確；是否能夠預先發(fā)現問題，避免質量事故的發(fā)生；重大問題是否及時匯報。

(5)工序檢驗認可。是否對承包人完成自檢合格的各道工序進行及時的驗收簽證認可，驗收是否嚴格。

(6)工程問題處理。是否按監(jiān)理程序對施工質量問題或事故進行及時處理并上報。

(7)質量評價。各種質量檢測指標是否合格；有無出現質量問題、缺陷或事故；有無返工現象；有無造成重大經濟損失等。

2．進度監(jiān)理效果評價

進度控制作為工程項目建設監(jiān)理中的五大控制目標之一，是十分重要的。工程進度失控，必然導致人力、物力的浪費，甚至可能影響工程質量和安全。如果工期大幅度拖延，工程不能按期投產受益，將造成重大損失；而盲目地加快工程進度，也會增加大量的非生產性支出。因此，進度控制，就是以周密、合理的進度計劃為指導，對工程施工進度進行跟蹤檢查、分析、調整與控制。具體評價指標如下：

(1)是否按時上報進度統(tǒng)計報表；對承包人上報的年、季、月、旬計劃的審批是否準確，檢查和調整是否及時。

(2)有無定期對承包商進行資源投入檢查；對資源投入不到位的有無采取措施。

(3)是否經常深入工地，對于承包商施工能力的評價和現場施工進度把握的是否準確。

(4)對計劃超前或滯后有無提出分析意見；對進度滯后的工程是否采取了措施等。

3．投資監(jiān)理效果評價

工程建設項目的投資控制，貫穿于建設的各個階段。投資控制的目的，就是使項目的總投資小于或等于該項目的計劃投資(項目法人所確定的投資目標值)，并能確保資金的合理使用。投資控制是技術、經濟與管理的綜合，要考慮項目全過程的效益，是一個動態(tài)的管理活動。針對施工階段投資控制具有周期長、內容多、工作量大的特點，監(jiān)理工程師做好施工階段的投資控制對于防止“三超”的出現具有十分重要的意義，具體評價指標如下：

(1)是否按時審核上報計量支付報表，報表是否準確、資料是否齊全；計量工作是否及時、準確、完整。

(2)對各種質量檢驗報告單、中間交工證書、中間計量表是否及時準確簽認，有無漏簽、錯簽；對承包人上報的資料的審核是否準確；對計量支付的理解是否透徹，計量方法、原則掌握是否嚴格、正確。

(3)工程變更處理情況。是否按合同及規(guī)定的程序對發(fā)生的變更問題及時處理；能否對承包人上報的費用、工程數量計算提出審核意見；對有爭議的變更問題是否提出了自己的意見。

(4)延期索賠處理情況。是否按合同及延期索賠程序執(zhí)行；對事件能否及時作出反應并上報，是否采取應急措施，減少損失；是否客觀、完整地做好現場情況記錄，簽認各種記錄、報表，提出調查、初審意見。

(5)對于分包工程的審查及管理情況是否嚴格。

(6)計日工使用情況。是否按程序處理，如實記錄，正確簽認。

(7)有無進行造價預控等。

4．安全文明施工監(jiān)理效果評價

水利水電建設工程大多地處湍急河流、高山峽谷，參建方多，流動性大，不安全因素多，安全生產形勢不容樂觀，一些地區(qū)和一些在建工程的安全生產狀況十分嚴峻。為了保障國家財產和勞動者安全，確保工程建設的順利實施，創(chuàng)造良好的生活、工作、施工環(huán)境，安全文明施工尤為重要，具體評價指標如下：

(1)對承包商安全生產管理制度，安全管理體系、保證體系和監(jiān)督體系有無定期檢查。

(2)對于現場危險點、危險源是否進行了及時辨識和控制；是否有效地控制了安全事故的發(fā)生。

(3)對施工工作面存在的安全隱患是否及時進行了妥善處理。

(4)各級安全管理和監(jiān)督部門履行職責的情況。

(5)對承包商安全管理資金投入有無把關。

(6)承包商現場安全文明施工情況如何等。

5．其他監(jiān)理效果評價

其他效果綜合評價就是對施工過程中各個監(jiān)理人員的責任心、組織協調能力、工作熱情、職業(yè)道德等其他方面進行綜合評價。具體評價指標如下：

(1)綜合組織協調能力如何；是否能夠及時地協調解決問題。

(2)文件傳遞是否按程序執(zhí)行，有無錯漏；是否對承包商上報的文件、報告進行核實、把關，有無出現錯漏；處理意見是否準確、到位。

(3)監(jiān)理日志資料是否完整、規(guī)范。

(4)監(jiān)理臺帳是否及時、準確的建立。

(5)有沒有違反職業(yè)道德的事件發(fā)生等。