霍爾三維結(jié)構(gòu)的PPP軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分擔(dān)機(jī)制

ppp模式城市軌道交通項(xiàng)目成功的一個關(guān)鍵因素就是風(fēng)險(xiǎn)因素能夠合理分擔(dān),本文構(gòu)建了在ppp模式下城市軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過程中應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)理論的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)評價(jià)模型,并用實(shí)例驗(yàn)證了其模型的有效性。

ppp是publicprivatepartnership的縮寫，可譯為“公私合營模式”，是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家廣泛采用的使用社會資本建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的一種模式。因各個國家自身的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和法律環(huán)境等不同，ppp在全世界的應(yīng)用并沒有標(biāo)準(zhǔn)做法，對ppp的定義存在諸多不同，其內(nèi)容和目標(biāo)也隨著各個國家的特定背景和關(guān)注點(diǎn)而變化。

隨著ppp模式在我國應(yīng)用日益廣泛,ppp項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題作為影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素得到了項(xiàng)目參與方乃至政策制定者的廣泛關(guān)注.本文運(yùn)用shapely值及其修正方法對ppp項(xiàng)目中的雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分配,得出比較客觀合理的公私雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,以減少效率損失,促進(jìn)公共產(chǎn)品的供給.

我國城市軌道交通ppp項(xiàng)目從招投標(biāo)階段開始在時間上消耗較多,尤其是在確定風(fēng)險(xiǎn)識別及分擔(dān)的談判上,不僅增加交易成本,也影響合同的簽訂及雙方參與ppp項(xiàng)目的積極性。因此,如何正確識別風(fēng)險(xiǎn)是城市軌道交通ppp項(xiàng)目能否順利進(jìn)行的首要問題。經(jīng)過詳細(xì)分析類似項(xiàng)目的文獻(xiàn)及實(shí)際案例,采用定性與定量相結(jié)合的方法,運(yùn)用文獻(xiàn)分析法和頻度調(diào)查法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的初次識別,然后運(yùn)用群組決策特征根法,并使用matlab軟件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的二次識別,最后結(jié)合西安地鐵9號線(臨潼線)的實(shí)際情況,最終識別出23個關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。正確識別出城市軌道交通ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素,能更好地控制與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),可以保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。

針對目前國內(nèi)基于ppp模式的城市軌道交通項(xiàng)目所存在的問題,本文通過對城市軌道交通項(xiàng)目ppp模式的合作方式以及城市軌道交通項(xiàng)目ppp項(xiàng)目的具體操作流程出發(fā),系統(tǒng)歸納整理了城市軌道交通項(xiàng)目ppp模式所出現(xiàn)的9大主要風(fēng)險(xiǎn),并簡述了該類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因及表現(xiàn)的特征。通過系統(tǒng)歸納整理該類風(fēng)險(xiǎn),為更加規(guī)范城市軌道交通ppp項(xiàng)目的市場提供有效幫助。

ppp融資模式成功的一個關(guān)鍵因素是ppp風(fēng)險(xiǎn)管理,而風(fēng)險(xiǎn)的識別與分擔(dān)是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提與基礎(chǔ).首先分析ppp模式的內(nèi)涵及優(yōu)勢,然后運(yùn)用檢查表法和rbs法,通過匯總歸類,全面系統(tǒng)地識別城市軌道交通ppp融資風(fēng)險(xiǎn),同時依據(jù)ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則,建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程模型,運(yùn)用線性規(guī)劃設(shè)計(jì)模型對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行理論分析,達(dá)到ppp項(xiàng)目各參與方對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的整體滿意度最大,最后根據(jù)上述方法及模型,通過調(diào)研匯總得出城市軌道交通ppp融資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的一般結(jié)果.

在城市化進(jìn)程的推動下,經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時,我國城市軌道交通工程也已經(jīng)步入了蓬勃發(fā)展階段。其中ppp模式是一種有利于實(shí)現(xiàn)雙方資源優(yōu)勢互補(bǔ),資金有效運(yùn)轉(zhuǎn)的一種有效融資模式,在城市軌道交通項(xiàng)目融資中應(yīng)用較廣泛。本文就對城市軌道交通pp融資模式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制進(jìn)行研究與探討。

高速公路ppp項(xiàng)目的核心問題是風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān),它關(guān)乎著整個ppp項(xiàng)目的成敗。為了更好地管理風(fēng)險(xiǎn),提高ppp項(xiàng)目在高速公路上運(yùn)用的效率。文章采用shapley值建模并結(jié)合案例分析的方法從ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的評判準(zhǔn)則、建立原則和實(shí)施流程等方面建立了一套完整的高速公路ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,旨在為高速公路ppp項(xiàng)目今后的成功實(shí)施提供理論依據(jù)。

我國中西部高速公路項(xiàng)目今后將主要采用ppp模式實(shí)施,合理制定并適時優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制十分必要。綜合業(yè)界研究、結(jié)合案例分析,本文對高速公路ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配提出了優(yōu)化建議,以供借鑒。

當(dāng)前,海綿城市建設(shè)正在全國范圍內(nèi)大力試點(diǎn)推廣,但由于其內(nèi)容復(fù)雜、投資規(guī)模巨大,僅依靠政府推動項(xiàng)目的實(shí)施不太現(xiàn)實(shí)。因此,引入ppp模式,吸引社會資本參與海綿城市項(xiàng)目的投資建設(shè)和運(yùn)營,便成為客觀需要。在海綿城市ppp項(xiàng)目中,如何平衡各方利益、合理地分配風(fēng)險(xiǎn),是項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵。制定海綿城市ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則、流程、方案,可完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,促進(jìn)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展。

ppp模式作為一種新型的項(xiàng)目融資模式在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)領(lǐng)域的應(yīng)用越來越廣泛。然而ppp項(xiàng)目融資,規(guī)模大、周期長、合同關(guān)系復(fù)雜,因而也面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。對ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和選取適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化,以便合理采取應(yīng)對措施,是ppp項(xiàng)目各參與方提高效益的關(guān)鍵。本文重點(diǎn)采用核對表法對ppp項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別分析,就目前的ppp項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行概述,結(jié)合現(xiàn)有的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行比較研究,得出比較適合ppp項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)定量分析的方法,最后提出ppp項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)在各參與方中的合理分擔(dān)與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。

在考慮參與方地位非對等情況下,利用討價(jià)還價(jià)博弈模型,研究不完全信息條件下,不同發(fā)起主體的ppp項(xiàng)目政府和社會資本方的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)機(jī)制。研究結(jié)果表明:政府方和社會資本方的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例與談判損耗系數(shù)、地位非對等性程度、談判中的雙方對信息的掌握程度具有相關(guān)性。

隨著我國建筑行業(yè)公共項(xiàng)目的發(fā)展,ppp融資模式已被引入我國,通過公共部門和私營部門之間的優(yōu)勢互補(bǔ),解決了我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金不足的問題.但目前,其發(fā)展尚未成熟且ppp項(xiàng)目其獨(dú)特的特點(diǎn)造就ppp項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)難以達(dá)成一致.本文在ppp融資模式風(fēng)險(xiǎn)分類、特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,分析了影響ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的因素,提出了合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則并建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,為ppp融資模式能更好的應(yīng)用在項(xiàng)目中提供參考.

隨著社會的發(fā)展,ppp模式已被廣泛地認(rèn)可和使用,但目前來看,ppp項(xiàng)目的成功率并不高,這主是由于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別不準(zhǔn)確、分擔(dān)不合理造成的。近年來,我國大力發(fā)展ppp模式并積累了一定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn),但對于ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估及應(yīng)對方式,仍然沒有達(dá)成共識。本文采用風(fēng)險(xiǎn)修正的shapley值為權(quán)重,建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型并得到不同風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例。

合作伙伴選擇的合理與否對ppp軌道交通項(xiàng)目的目標(biāo)和績效實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要,甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目成功或失敗。由于缺乏完整的合作伙伴選擇機(jī)制設(shè)計(jì),完全照搬現(xiàn)行工程招投標(biāo)模式并不能完全滿足ppp項(xiàng)目實(shí)際需要。本文以ppp軌道交通項(xiàng)目私營合作伙伴選擇問題為研究對象,通過文獻(xiàn)研究和參照國際工程兩階段選擇性招標(biāo),提出了包含準(zhǔn)入規(guī)制、優(yōu)選程序和協(xié)商談判的三階段選擇機(jī)制。首先,借鑒香港pass系統(tǒng)原理進(jìn)行合作伙伴的準(zhǔn)入規(guī)制;其次,構(gòu)建了備選合作伙伴優(yōu)選評價(jià)指標(biāo)體系,給出了基于iahp和vague集理想解的優(yōu)選模型;然后,根據(jù)優(yōu)選結(jié)果排序就特許協(xié)議內(nèi)容等逐一進(jìn)行協(xié)商談判;最后,實(shí)證分析驗(yàn)證了該選擇機(jī)制的客觀性和有效性。

合作伙伴選擇的合理與否對ppp軌道交通項(xiàng)目的目標(biāo)和績效實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要,甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目成功或失敗。由于缺乏完整的合作伙伴選擇機(jī)制設(shè)計(jì),完全照搬現(xiàn)行工程招投標(biāo)模式并不能完全滿足ppp項(xiàng)目實(shí)際需要。本文以ppp軌道交通項(xiàng)目私營合作伙伴選擇問題為研究對象,通過文獻(xiàn)研究和參照國際工程兩階段選擇性招標(biāo),提出了包含準(zhǔn)入規(guī)制、優(yōu)選程序和協(xié)商談判的三階段選擇機(jī)制。首先,借鑒香港pass系統(tǒng)原理進(jìn)行合作伙伴的準(zhǔn)入規(guī)制;其次,構(gòu)建了備選合作伙伴優(yōu)選評價(jià)指標(biāo)體系,給出了基于iahp和vague集理想解的優(yōu)選模型;然后,根據(jù)優(yōu)選結(jié)果排序就特許協(xié)議內(nèi)容等逐一進(jìn)行協(xié)商談判;最后,實(shí)證分析驗(yàn)證了該選擇機(jī)制的客觀性和有效性。

烏魯木齊市軌道交通2號線一期工程ppp項(xiàng)目是烏魯木齊市第一個軌道交通ppp項(xiàng)目，已于2016年10月完成特許經(jīng)營合同簽署工作，實(shí)現(xiàn)ppp落地和進(jìn)入合同履約執(zhí)行階段。以本項(xiàng)目ppp經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，烏魯木齊市已全面啟動全市軌道交通ppp實(shí)施。

隨著ppp融資模式在保障房領(lǐng)域的不斷應(yīng)用,關(guān)于保障房ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成為研究熱點(diǎn)之一。在保障房ppp項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別的基礎(chǔ)上,分析風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則及基本程序,并設(shè)計(jì)了保障房ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案,以期提高保障房ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

ppp項(xiàng)目大多風(fēng)險(xiǎn)較高,政府與社會資本作為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者,應(yīng)合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上,建立基于shapley值的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,并通過案例進(jìn)行分析。研究認(rèn)為政府與社會資本應(yīng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),但風(fēng)險(xiǎn)并不是平均分配,并提出相關(guān)建議。

分析城市軌道交通政府和社會資本合作(public-privatepartnership,ppp)項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素,并從ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制設(shè)計(jì)要求的合理性、可行性、動態(tài)性出發(fā),以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與控制力、收益匹配為原則,對杭州地鐵5號線ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案進(jìn)行設(shè)計(jì)研究,重點(diǎn)分析項(xiàng)目在融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營等方面面臨的風(fēng)險(xiǎn),并設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,將ppp項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)降低至可控范圍,進(jìn)而取得合作共贏.

筆者以霍爾三維模型為基礎(chǔ),把公共基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目按照邏輯維、知識維、時間維劃分建立公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的三維結(jié)構(gòu)。對公共基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目利益相關(guān)各方在項(xiàng)目整個生命周期各個階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和處理,使項(xiàng)目利益相關(guān)各方的風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配,以保證公共基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目的順利實(shí)施。

ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及分擔(dān) ppp(public-privatepartnership)是一種提供公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及服務(wù)的方式，由私 營部門為項(xiàng)目融資、建造并在未來的25至30年里運(yùn)營此項(xiàng)目。它在英國、澳大利亞 等國家的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用顯示出巨大的優(yōu)勢，其應(yīng)用范圍涵蓋交通、 電廠、供水、污水/垃圾處理、醫(yī)療、國防、監(jiān)獄和警局等領(lǐng)域。在ppp項(xiàng)目的實(shí)施過 程中，風(fēng)險(xiǎn)管理對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要，對于公共部門和私營部門而言，很有必 要詳盡地評估整個項(xiàng)目生命周期中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。特別是在ppp項(xiàng)目合同談判階段，公 共和私營部門必須對整個過程給予特別的重視，以確保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平性和合理性。 但是，現(xiàn)有理論不足使得仍有許多問題需要解決，例如風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否有固定解，如何 確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的程度，類似的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題有待進(jìn)一步深入研究。另一方面，實(shí)踐中 發(fā)現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果不甚理想，例如政府在合