認證人員管理辦法起草說明

《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》起草說明

2004年5月24日，原質檢總局制定發(fā)布了《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號，以下簡稱《辦法》），自2004年8月1日起施行。作為《中華人民共和國認證認可條例》配套的對認證人員管理的支撐性文件，《辦法》的發(fā)布實施對于提高認證從業(yè)人員素質、規(guī)范認證人員行為、提升認證質量起到了良好的效果。另一方面，《辦法》中的監(jiān)管范圍、對認證人員的管理方式等已與認證工作發(fā)展需要不一致，需要進行修訂。

一、修訂的必要性

（一）《辦法》管理的人員范圍需要調整?！掇k法》中對培訓、咨詢人員的執(zhí)業(yè)資格注冊要求已無依據(jù)。根據(jù)“誰出證，誰負責；誰簽字，誰擔責”的要求，需將管理范圍進行調整，集中到對認證人員的管理。

（二）《辦法》中認證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度需要改革。認證人員管理制度的改革方向是推動實施自愿性人員認證制度。根據(jù)人社部發(fā)布的《國家職業(yè)資格目錄》，認證人員職業(yè)資格劃歸為專業(yè)技術人員“水平評價類”。因此，有必要對《辦法》中的認證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度進行改革。

（三）《辦法》中機構名稱需要調整。隨著機構改革，《辦法》中有關單位的名稱及工作內容與現(xiàn)狀不一致，需要與新的機構名稱統(tǒng)一協(xié)調。

二、修訂的主要內容

按照國務院深化“放管服”改革要求和“推動實施自愿性人員認證制度”的改革方向，在多次調研、征求意見、修改完善的基礎上，起草形成了《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》（以下簡稱《辦法（征求意見稿）》）?！掇k法（征求意見稿）》的修訂主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）取消對認證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊要求。按照國務院深化“放管服”改革要求，結合認證機構資質審批改革和認證人員管理制度改革方向，《辦法（征求意見稿）》中取消了對認證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊（強制注冊）要求。

（二）強調認證機構對認證人員的管理職責。根據(jù)《認證機構管理辦法》、有關國家標準中對認證機構人員管理的要求，《辦法（征求意見稿）》中增設了認證機構人員能力評價基本要求和人員能力管理程序要求兩個條款，強調認證機構對認證人員評價管理的主體責任。

（三）明確對人員認證機構的要求。針對人員認證機構這一新認證機構類型，《辦法（征求意見稿）》明確了對人員認證機構的基本要求。

（四）對違規(guī)人員的處罰由停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格改為一定數(shù)額的經濟處罰。隨著認證人員執(zhí)業(yè)資格注冊要求的取消，停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰不再適用，改為實施一定數(shù)額的經濟罰。對于一般違規(guī)行為先要求限期整改，逾期未整改的再實施罰款。對于虛假認證等嚴重違規(guī)行為，除經濟處罰外，還將使用信用監(jiān)管手段將其列入嚴重失信名單。

（五）調整辦法管理范圍和有關單位名稱。刪除對認證培訓人員、認證咨詢人員管理相關內容，將管理范圍集中到認證人員，并對認證人員的范疇進行了細化闡述；辦法名稱相應修改為《認證人員管理辦法》。根據(jù)機構改革實際情況調整了有關單位名稱。 2100433B

認證人員管理辦法（公開征求意見稿）

第一條【目的、依據(jù)】 為健全認證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認證人員的從業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。

第二條【定義】 本辦法所稱的認證人員，是指認證審核人員，以及對認證活動各環(huán)節(jié)產生重要影響的認證業(yè)務管理人員。

認證審核人員包括管理體系認證審核員、產品認證檢查員和服務認證審查員。認證業(yè)務管理人員包括認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證決定或復核人員、認證人員能力的評價人員等。

本辦法所稱認證人員從業(yè)，是指受聘于認證機構的認證人員從事的認證審核及業(yè)務管理活動。

本辦法所稱人員認證機構，是指依法取得資質，對認證人員是否符合標準、相關技術規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構。

第三條【適用范圍】 在中華人民共和國境內從事認證活動的認證人員及其監(jiān)督管理應當遵守本辦法。

人員認證機構除需遵守本辦法之外，還應當遵守《中華人民共和國認證認可條例》及《認證機構管理辦法》相關規(guī)定。

第四條【監(jiān)管體制】 國務院認證認可監(jiān)督管理部門負責制定認證人員及人員認證機構的行為規(guī)范要求，對認證人員及人員認證機構從業(yè)活動實行監(jiān)督管理。

縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，負責對認證人員及人員認證機構在所轄區(qū)域內的從業(yè)活動實施監(jiān)督檢查，負責查處認證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關信息及時報送國務院市場監(jiān)督管理部門。

各級地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證人員涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪的問題線索，應當及時移交紀檢監(jiān)察機關處理。

第五條【認證人員基本要求】 認證人員從事認證活動，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。

第六條【認證人員能力要求】 認證人員應具備從事相應認證領域工作的個人素質、知識和技能，并經從業(yè)認證機構能力評價或人員認證機構認證（注冊），以滿足實施相應領域認證活動的需要。

認證人員應通過參加培訓等方式，持續(xù)保持和提升專業(yè)素質、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。

第七條【特殊領域認證人員要求】 對國家統(tǒng)一推行的認證制度、涉及國家安全等領域的認證人員要求，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定，需要時應當征求國務院有關部門的意見。

第八條【認證機構人員能力評價基本要求】 認證機構應當建立符合國家相關法律法規(guī)、認證行業(yè)規(guī)則或標準的認證人員評價管理制度，對所聘認證人員能力進行評價，對從業(yè)行為實施管理，確保認證人員能力持續(xù)滿足認證活動的需要。

認證機構及其認證人員對認證結果負責。

第九條【認證機構人員能力管理程序要求】 認證機構應建立、實施并維護認證人員能力管理的程序。該程序應：

（一）確定認證過程中每項職能所需人員能力的準則；

（二）識別培訓需求，必要時制定有關對認證過程、要求、方法、活動和其他有關認證方案要求的培訓方案；

（三）證實認證人員具備承擔任務和責任所需的能力；

（四）在認證人員承擔相應職責前，識別并采取措施避免其對認證活動公正性造成不可接受的風險；

（五）監(jiān)視認證人員績效。

認證機構應保存實施認證人員評價管理的相關記錄。

第十條【認證機構認可約束】 中國合格評定國家認可委員會依照認可準則，對申請其認可的認證機構開展的認證人員能力評價及使用管理活動實施認可監(jiān)督。

第十一條【人員認證（注冊）作用】 認證人員可通過獲得人員認證機構的認證（注冊），表明自己具備從事相應認證活動的能力和職業(yè)資格。

認證機構、認可機構可采信人員認證機構的認證（注冊）結果。

第十二條【人員認證（注冊）實施】 認證審核人員認證（注冊）為國家統(tǒng)一推行的認證制度。人員認證機構依據(jù)國務院認證認可監(jiān)督管理部門制定的認證規(guī)則對認證審核人員實施認證（注冊）。

人員認證機構可自行制定認證規(guī)則，對認證業(yè)務管理人員實施認證（注冊）。

第十三條【人員認證機構基本要求】 人員認證機構應客觀、公正地開展認證人員的認證（注冊）活動，并對其認證（注冊）結果承擔法律責任。

人員認證機構的資質條件和行為規(guī)范由國務院認證認可監(jiān)督管理部門另行制定。

第十四條【人員認證機構管理要求】 人員認證機構應制定開展認證人員認證（注冊）的管理制度和相應領域人員認證（注冊）方案，并依據(jù)管理制度和認證（注冊）方案開展認證人員的認證（注冊）活動。

人員認證機構應保存評價過程的相關記錄。記錄的保存期限為認證有效期屆滿之日起2年以上。

第十五條【認證人員從業(yè)規(guī)定】 認證人員從事認證活動應當在1個認證機構從業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構從業(yè)。

第十六條【認證人員禁止行為】 認證人員從事認證活動，禁止有下列行為：

（一）在不符合國家有關法律法規(guī)規(guī)定的機構或者單位，從事認證活動；

（二）未經從業(yè)認證機構能力評價或人員認證機構認證（注冊），從事認證活動；

（三）出具虛假或者失實的結論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；

（四）增加、減少、遺漏有關法律法規(guī)、標準或者相關規(guī)則規(guī)定的認證程序；

（五）作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

（六）接受認證客戶及其相關利益方的禮金或者其他形式的利益；

（七）從事對認證公正性產生影響的活動；

（八）向人員認證機構或從業(yè)的認證機構提供虛假學歷或工作經歷等個人信息；

（九）惡意誹謗或者詆毀其他認證機構或人員；

（十）其他違反認證有關規(guī)定的行為。

第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關事項詢問認證人員及其從業(yè)機構或者人員認證機構，有關人員和機構應當予以配合，不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調查。

第十八條【認證機構處罰規(guī)定】 認證機構違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對其從業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第十九條【人員認證機構處罰規(guī)定】 人員認證機構違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》相關規(guī)定實施處罰。

第二十條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十六條第（三）項規(guī)定的，由省級以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項和第十七條規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處以3萬元的罰款。

第二十二條【失信管理】 國務院認證認可監(jiān)督管理部門對存在虛假認證等嚴重違法失信的認證人員依法列入嚴重違法失信名單并予公布。

法律、行政法規(guī)對認證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條【人員認證機構對失信人員的處理】 對列入嚴重違法失信名單的認證人員，人員認證機構不應受理其認證（注冊）申請，直至信用修復恢復正常。已獲得認證（注冊）的，人員認證機構應撤銷其認證（注冊）證書。

第二十四條【解釋權】 本辦法由國務院認證認可監(jiān)督管理部門負責解釋。

第二十五條【施行時間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局于2004年5月24日公布的《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（第61號令）同時廢止。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第一條

為規(guī)范認證及認證培訓、咨詢人員的執(zhí)業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第二條

本辦法所稱的認證及認證培訓、咨詢人員，是指管理體系認證審核員、產品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員，以及認證及認證培訓、咨詢機構的業(yè)務管理人員。

本辦法所稱認證及認證培訓、咨詢人員執(zhí)業(yè)，是指受聘于認證及認證培訓、咨詢機構的人員從事的認證及認證培訓、咨詢和業(yè)務管理的活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第三條

在中華人民共和國境內從事認證、認證培訓、認證咨詢活動的人員應當遵守本辦法。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第四條

國家對管理體系認證審核員、產品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員實施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊制度；對認證及認證培訓、咨詢人員的執(zhí)業(yè)行為實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第五條

國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)負責對從事認證及認證培訓、咨詢活動人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度的批準工作；對認證及認證培訓、咨詢人員執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督管理。

地方質量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門)按照各自職責分工，依法對所轄區(qū)域內的認證及認證培訓、咨詢人員的執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督檢查。

中國認證人員與培訓機構國家認可委員會承擔對從事認證及認證培訓、咨詢活動人員的執(zhí)業(yè)資格注冊工作。

中國認證機構國家認可委員會依照認可準則對認證機構的認證人員的能力評定及使用管理活動實施認可監(jiān)督。

認證及認證培訓、咨詢機構依照本辦法的規(guī)定，對所聘認證及認證培訓、咨詢人員執(zhí)業(yè)行為實施管理。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第六條

從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員應當向中國認證人員與培訓機構國家認可委員會申請執(zhí)業(yè)資格注冊，未經注冊的，不得從事相關活動。

屬于認證及認證培訓、咨詢新領域、國家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊制度的，由相應認證及認證培訓、咨詢機構建立執(zhí)業(yè)人員評價制度，并統(tǒng)一向中國認證人員與培訓機構國家認可委員會申請辦理相關人員執(zhí)業(yè)資格的確認，未經確認的，不得從事相關活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第七條

認證及認證培訓、咨詢人員執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。

專職認證及認證培訓、咨詢人員是指將認證及認證培訓、咨詢和有關業(yè)務管理活動作為本職工作，與1個認證、認證培訓或者認證咨詢機構簽訂勞務合同，并固定在該機構工作的人員；兼職認證及認證培訓、咨詢人員是指在不脫離本職工作的情況下與1個認證、認證培訓或者認證咨詢機構簽訂勞務合同，從事認證、認證培訓或者認證咨詢活動的人員。

國家公務員不得從事認證、認證咨詢和認證培訓活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第八條

認證人員從事認證活動應當在1個認證機構執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構執(zhí)業(yè)。在認證機構執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證人員，具備相關認證培訓教員資格的，經所在認證機構與認證培訓機構簽訂合同后，可以在1個認證培訓機構從事認證培訓活動。

認證人員不得受聘于認證咨詢機構或者以任何方式，從事認證咨詢活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第九條

認證培訓人員從事認證培訓活動應當在1個認證培訓機構執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上的認證培訓機構執(zhí)業(yè)。在1個認證培訓機構執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證培訓人員，具備相關認證或認證咨詢人員資格的，經所在認證培訓機構與認證機構或者認證咨詢機構簽訂合同后，可以在1個認證機構或者1個認證咨詢機構從事認證或者認證咨詢活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十條

認證咨詢人員應當在1個認證咨詢機構從事認證咨詢活動，不得同時在2個或者2個以上的認證咨詢機構執(zhí)業(yè)。在認證咨詢機構執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證咨詢人員，具備相關認證培訓教員資格的，經所在認證咨詢機構與認證培訓機構簽訂合同后，可以在1個認證培訓機構從事認證培訓活動。

認證咨詢人員不得受聘于認證機構或者以任何方式從事認證活動。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十一條

特殊領域的認證及認證培訓、咨詢人員的執(zhí)業(yè)，應當經國家認監(jiān)委批準。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十二條

認證及認證培訓、認證咨詢人員受聘于認證及認證培訓、咨詢機構時，應當出具有關證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實、有效。

認證及認證培訓、咨詢機構在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時，應當查驗所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實、有效，并歸檔留存。

認證及認證培訓、咨詢人員與認證及認證培訓、咨詢機構之間建立聘用關系的，應當依法簽訂勞務合同，明確規(guī)定雙方的權利、義務；聘用關系解除的，應當依法終止勞務合同。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十三條

認證及認證培訓、認證咨詢人員從事認證及認證培訓、咨詢活動，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證及認證培訓、咨詢活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十四條

認證及認證培訓、咨詢人員從事認證及認證培訓、咨詢活動，禁止有下列行為：

(一)在不符合國家有關法律法規(guī)規(guī)定的機構或者單位，從事認證及認證培訓、咨詢活動；

(二)不具備注冊資格或者未經確認、批準，從事認證及認證培訓、咨詢活動；

(三)出具虛假或者失實的結論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；

(四)增加、減少、遺漏有關法律法規(guī)、標準或者相關規(guī)則規(guī)定的認證及認證培訓、咨詢程序；

(五)作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

(六)接受認證及認證培訓、咨詢客戶及其相關利益方的禮金或者其他形式的利益；

(七)在認證機構執(zhí)業(yè)的認證人員與認證咨詢機構、認證咨詢活動存在或者發(fā)生經濟利益關系；在認證咨詢機構執(zhí)業(yè)的人員與認證機構、認證活動存在或者發(fā)生經濟利益關系；

(八)認證機構的工作人員在認證活動中與認證咨詢機構的工作人員存在利害關系或者可能對認證公正性產生影響，未進行回避；

(九)對所在執(zhí)業(yè)的認證及認證培訓、咨詢機構隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實情況；

(十)惡意誹謗或者詆毀其他認證及認證培訓、咨詢機構及其人員；

(十一)其他違反認證及認證培訓、咨詢有關規(guī)定的行為。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十五條

國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關事項詢問認證及認證培訓、咨詢人員及其執(zhí)業(yè)的機構，有關人員和機構應當積極配合。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十六條

認證及認證培訓、咨詢人員違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十七條

認證及認證培訓、咨詢人員違反本辦法第十四條第(三)項規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十八條

認證及認證培訓、咨詢人員，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)2年直至撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第十九條

認證及認證培訓、咨詢機構對其執(zhí)業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第二十條

認證及認證培訓、咨詢人員被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內，中國認證人員與培訓機構國家認可委員會不再受理其注冊申請。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第二十一條

國家認監(jiān)委對被停止執(zhí)業(yè)、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認證及認證培訓、咨詢人員予以公布。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第二十二條

本辦法由國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法第二十三條

本辦法自2004年8月1日起施行。

中華人民共和國國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

第　61　號

《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》經2004年4月30日國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

局　長　李長江

二○○四年五月二十四日

第五條　交通部公路管理司主管公路工程造價人員的資格認證管理工作，設立全國公路工程造價人員資格認證領導小組，統(tǒng)一規(guī)劃和管理全國公路工程造價人員資格認證工作。交通部公路工程定額站為全國公路工程造價人員資格認證的日常辦事機構。

第六條　公路工程造價文件須有持證人員的簽名，并注明資格證書編號才能生效。否則，審核部門不予受理。

第七條　資格證書每二年復查檢驗一次，未經復查檢驗的資格證書為無效證書。