獨(dú)立董事制度治理行為與激勵(lì)機(jī)制研究

前言

第一章　緒論

第二章　獨(dú)立董事的概念和基礎(chǔ)理論

第三章　 中國獨(dú)立董事制度發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

第四章　 獨(dú)立董事制度的悖論性和環(huán)境差異性分析

第五章　獨(dú)立董事制度經(jīng)濟(jì)效果實(shí)證研究

第六章　獨(dú)立董事治理行為影響因素實(shí)證分析

第七章　物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制對(duì)獨(dú)立董事行為影響研究

第八章　聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制對(duì)獨(dú)立董事行為影響研究

第九章　股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)獨(dú)立董事行為影響研究

第十章　管理者兼職獨(dú)立董事行為影響研究

第十一章　結(jié)論

附錄一　關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見

附錄二　深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

附錄三　經(jīng)合組織公司治理原則（2004版）

參考文獻(xiàn)

黨文娟，（1971－?。?，女，漢族，陜西韓城人，工程管理碩士，管理學(xué)博士，四川外語學(xué)院國際商學(xué)院副教授，國際企業(yè)管理系系主任，注冊(cè)房地產(chǎn)估價(jià)師。在《中 國管理科學(xué)》、《中國軟科學(xué)》、《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》等重要期刊上發(fā)表論文十余篇，參與國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、中國社科基金項(xiàng)目多項(xiàng)，主持重慶市教委項(xiàng)目等省部級(jí)項(xiàng)目。研究領(lǐng)域：公司治理、技術(shù)創(chuàng)新和工程項(xiàng)目管理等。2100433B

企業(yè)管理理論是管理學(xué)的一個(gè)亙古不變的課題，尤其是隨著企業(yè)國際化進(jìn)程的加快，國內(nèi)的企業(yè)不斷面臨新的管理問題。而最突出和最迫切需要解決的企業(yè)管理問題是上市公司的治理問題。上市公司的治理問題中是如何有效發(fā)揮董事會(huì)的內(nèi)部治理作用，發(fā)揮董事會(huì)的治理機(jī)制，獨(dú)立董事是在借鑒英美法系的基礎(chǔ)上引入的一種新的治理制度，由于我國屬于大陸法系，獨(dú)立董事制度面臨的法律環(huán)境，政治、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制截然不同與英美等國，作為舶來品的獨(dú)立董事制度能否在我國有效發(fā)揮作用，如何有效地發(fā)揮治理作用，規(guī)范和約束我國上市公司行為就是一個(gè)值得關(guān)注和研究的課題。

本書是源于張宗益教授主持的國家杰出青年基金項(xiàng)目--企業(yè)管理，本書是這項(xiàng)課題的階段性研究成果。

劉紀(jì)鵬 1956年4月出生，中共黨員?，F(xiàn)任華能國際獨(dú)立董事，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究生部碩士生導(dǎo)師，中國政法大學(xué)法與經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，北京標(biāo)準(zhǔn)咨詢有限公司董事長(zhǎng)，萬向錢潮、江中藥業(yè)獨(dú)立董事。曾任首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公司研究中心主任，哈動(dòng)股份獨(dú)立董事，湖北車橋獨(dú)立董事，國電電力獨(dú)立董事。畢業(yè)于中國社科院研究生院工業(yè)經(jīng)濟(jì)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

于 寧 1954年3月出生，中共黨員?，F(xiàn)任華能國際獨(dú)立董事，興業(yè)基金管理有限公司、南方科學(xué)城發(fā)展股份有限公司、國金證券股份有限公司獨(dú)立董事，中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。曾任中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，北京時(shí)代華地律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，北京大學(xué)兼職教授，清華大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生導(dǎo)師，江蘇連云港港口股份有限公司獨(dú)立董事。1983年畢業(yè)于北京大學(xué)法律系法學(xué)專業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。1996年畢業(yè)于北京大學(xué)法律系經(jīng)濟(jì)法專業(yè)，碩士學(xué)位。具有律師資格。

邵世偉 1945年1月出生，中共黨員?，F(xiàn)任華能國示獨(dú)立董事，華東電網(wǎng)公司顧問，上海電力股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。曾任能源部農(nóng)電司副司長(zhǎng)，電力部法規(guī)司司長(zhǎng)，國家電力公司總經(jīng)理助理、辦公廳代主任，華東宜興抽水蓄能有限公司董事長(zhǎng)，華東電網(wǎng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。中共中央黨校哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)社會(huì)主義專業(yè)畢業(yè)。教授級(jí)高級(jí)工程師。

鄭健超 1939年10月出生，中共黨員?，F(xiàn)任華能國際獨(dú)立董事，中國電機(jī)工程學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)，中國電力科學(xué)研究院名譽(yù)院長(zhǎng)和中國廣東核電集團(tuán)公司科技委主任。曾任華能國際獨(dú)立董事，中國電力科學(xué)研究院副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)，中國電力科學(xué)研究院學(xué)術(shù)技術(shù)委員會(huì)副主任。1995年當(dāng)選為中國工程院院士。畢業(yè)于清華大學(xué)電機(jī)工程系高電壓技術(shù)專業(yè)，研究生學(xué)歷。教授級(jí)高級(jí)工程師。

吳聯(lián)生 1970年12月出生，中共黨員?，F(xiàn)任華能國際獨(dú)立董事，北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、會(huì)計(jì)系主任。博士畢業(yè)后，曾在廈門大學(xué)從事為期兩年的博士后研究，此后一直在北京大學(xué)光華管理學(xué)院工作，歷任講師、副教授、教授及博士生導(dǎo)師，同時(shí)兼任會(huì)計(jì)系副主任、主任。1999年7月畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)，管理學(xué)（會(huì)計(jì)學(xué)）博士學(xué)位。

劉樹元 1950年5月出生，中共黨員。現(xiàn)任華能國際董事，遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，遼寧省第十一屆政協(xié)常委，省政協(xié)港澳臺(tái)僑委員會(huì)副主任，遼寧省國際貿(mào)促會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，遼寧省企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，遼寧省經(jīng)濟(jì)文化協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。曾任遼寧信托投資公司副總經(jīng)理，遼寧創(chuàng)業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（遼寧能源總公司）副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)理，遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，華能國際監(jiān)事。畢業(yè)于遼寧省委黨校經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)，在職研究生學(xué)歷。高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，高級(jí)職業(yè)經(jīng)理。

張維迎在闡發(fā)Blair的觀點(diǎn)時(shí)認(rèn)為：“公司治理結(jié)構(gòu)狹義地講是指有關(guān)公司董事會(huì)的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)力等方面的制度安排，廣義地講是有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標(biāo)，誰在什么狀態(tài)下實(shí)施控制、如何控制及風(fēng)險(xiǎn)和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配等問題。因此，廣義的公司治理結(jié)構(gòu)與企業(yè)所有權(quán)安排幾乎是同一個(gè)意思，或者更準(zhǔn)確地講，公司治理結(jié)構(gòu)只是企業(yè)所有權(quán)安排的具體化，企業(yè)所有權(quán)是公司治理結(jié)構(gòu)的一個(gè)抽象概括”。

由上述定義我們可以得知的是，“公司治理結(jié)構(gòu)”的涵義是有不同層次和范圍的。從狹義上而言，公司治理結(jié)構(gòu)就是研究公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制以及權(quán)力的相互制衡，其主要著眼點(diǎn)在于解決委托——代理問題。這一層次上的“公司治理結(jié)構(gòu)”以米勒、梅耶、石雷佛（Shleifer） 和魏施尼（Vishny）以及吳敬璉對(duì)其概念的闡述為代表。而就廣義的“公司治理結(jié)構(gòu)”而言，正如威廉姆森、科克倫和沃特克和布萊爾所提出的那樣，它不限于對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的研究，而是關(guān)于公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排。 解讀詞條背后的知識(shí) 浩然文史 百度2021百大創(chuàng)作者,百家號(hào)金牌導(dǎo)師,學(xué)者,歷史學(xué)博士,歷史領(lǐng)域愛好者,優(yōu)質(zhì)文化領(lǐng)域創(chuàng)作者

刺史制度與中國古代地方治理結(jié)構(gòu)的流變——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

從古代監(jiān)察制度和地方層級(jí)制度的變化可以看出：封建君主在制度的選擇過程中優(yōu)先考慮的是皇權(quán)的穩(wěn)定，其次才是制度運(yùn)行的績(jī)效問題。而地方政府的層級(jí)的變遷，底層的邏輯始終是管理成本和管理績(jī)效之間的矛盾運(yùn)動(dòng)，不同時(shí)期有 不同的選擇環(huán)境，并無一定的好壞

《董事責(zé)任制度》對(duì)董事的義務(wù)和責(zé)任問題作了詳細(xì)的探討，比較了香港和內(nèi)地的關(guān)于公司法特別是董事責(zé)任方面的規(guī)定，在此基礎(chǔ)上對(duì)中國公司法的完善提出了有價(jià)值的建議。2100433B